千磨万击还坚劲，任尔东西南北风。

2024年，是企业发展进程中艰难曲折、刻骨铭心的一年。这一年，集团公司在沉痛的教训中认识到，安全风险始终是集团公司最大的风险，也更加坚定企业以高水平安全保障高水平发展的决心。这一年，集团公司扛紧扛实风险防控政治责任，深化“1+1+1+（1）+N”全面风险防控工作体系，以越织越密的“网”、越建越实的“墙”，切实防控了发展、环保、运营、稳定等领域重大风险，有效处置化解了一批悬而未决的重大隐患，为企业爬坡过坎、顶压前行提供了坚实支撑。

唯久久方能为功。2024年，集团公司风险防控实践实效被广泛认可，获评国务院国资委智能监管业务模型创新活动“杰出应用奖”、煤炭企业管理现代化创新成果“一等奖”、中企联“全国智慧企业建设创新案例”。

带着责任与感情思考问题、推动工作

“防范化解重大风险，是各级党委、政府和领导干部的政治职责。”

在实现“十四五”规划目标任务的关键一年，在安全事故、外部市场等负面影响下承压前行的特殊一年，集团公司党委深入学习贯彻习近平总书记关于防范化解重大风险重要论述，从历史上的风险事件教训醒悟、领悟、觉悟，深化“1+1+1+（1）+N”全面风险防控体系，综合运用“上下联动、左右逢源、内外兼修、远谋近施”工作方法，以严的基调、严的氛围、严的措施努力守牢风险防控的底线。

事不避难，义不逃责。集团公司党委牵住责任这一“牛鼻子”，密织网、实筑墙，提升全面风险防控工作体系的运转质量和效能。

高站位，组织保障横到边、纵到底——

集团公司党委深化风险管理与审计委员会运行调度机制，与法治建设、内控体系建设工作领导小组、合规管理委员会一体化运行，抓好统筹协调、整体推进和督促落实。党委主要领导带头示范履行第一责任人责任，抓全面、谋统筹，领导班子成员等积极履行“一岗双责”，抓条块、盯重点。

总部职能部门及服务支持机构强化对管内业务的监管、监督，及时分析研判、主动监管报告风险隐患100余个，风控监督主动性、刚性更加突出。

自己的孩子自己管。二级单位以及所属三级单位党组织全部成立领导机构，明确党组织负责人、分管业务负责人、业务部门责任，明确风险防控工作负责人和联络员，实现了所有单位、所有业务责任划分全覆盖，风险防控组织保障和责任体系更加坚实。

硬举措，制度体系全方位、多层级——

责任落实制度化、制度建设标准化。集团公司坚持思路理念、方法手段创新，以变应变，健全完善全面风险管理基本制度和专项管理制度，及时固化创新和特色做法，责任传导更加顺畅。

开展工程、参股、资金、税务、资产、采购等重点领域系统制度“立改废”，统一嵌入风险防控要求，平衡好业务发展和风险防控“孪生关系”。

系统修订控股集团章程，科学有序开展各级公司章程修订，保障依法制定、依法实施，为管理和监督提供制度依据，全方位扎紧制度笼子。

风险防控，既是企业管理干部的职责所在，也是对企业、对职工的感情所系。

天下兼相爱则治。“从保护职工身心健康、维护职工家庭幸福安康、守护企业行稳致远的高度，明确红线、底线、高压线，守牢企业大安全。”“带着感情和责任，从维护‘家庭’利益、保护‘家人’的角度思考问题、推动工作。”集团公司主要领导在集团周调度会、风险防控月度调度会、季度点评会等多个场合这样强调。

“严是爱，松是害，不管不问是祸害”的辩证认识在思想上固化，“惯子不孝，肥田出瘪稻”的朴素观点在心中扎根。风险防控工作在家文化的浸润下，兼顾着“走实”的安排部署和“走心”的提醒监督。

一年来，无论是总部机关还是基层单位，无论是在本土还是在域外，“管业务必须管风险”“管业务必须管监督”已是各级管理干部日常的硬落实。

带着使命与担当向重点难点攻坚

“全力以赴把洛河四期打造成为煤电联营、各方共建的新名片、新丰碑！”2024年12月25日，集团公司控股的首个百万千瓦煤电机组洛河电厂四期项目主厂房第一罐混凝土正式浇筑。

书写“煤窝里办电”又一精彩篇章的背后，离不开防范投资风险的一步一个脚印。

在建设新时代现代新型能源集团的征程上，须穿越许多未知的峡谷，趟过许多未涉的河流，明处刺面的荆棘，暗处扎脚的碎石，都要以远视目光一一规避、有力手段一一排除，方能行稳致远。

集团公司党委坚持统筹发展与安全，紧盯重点领域防风险化隐患，为建设全国能源头部企业夯实基础。

着眼未来，破除盲点——

严守“控股控权”原则，做实合资合作领域风险防控。牢牢掯住内蒙古苏布尔嘎项目，新疆石头梅二号井、条湖七号井项目及洛河电厂四期项目前期论证、尽职调查、交易设计、资产交接等重大节点，及时开展项目评价，紧盯股东承诺和风险防控措施落实，推动项目核准批复、产权证件办理、后续公司治理等重大问题有序解决，铺平产业接续发展道路。

现代新型能源集团必须坚持“现金为王”，既要做到“手里有粮，心中不慌”，也要防止“让资金资产睡大觉”。一年来，集团公司多维度强化运营管控，全面摸清资产底数，精准推进存量资产盘活，切实防范资产资金闲置风险。聚焦资金支付、欠款清收、账户监管、税务筹划等，全面加强财会监督，在司库体系建设过程中防控风险，确保资金安全。

立足当下，把住重点——

集团公司聚焦工程招标、物资采购、产品销售、废旧物资处置等重点领域，深入开展风险隐患排查；坚持不懈起底清底，完成16项经营要素大起底所有问题闭环管控，确保经营安全、廉洁安全。

推进采购标准化建设，全面规范招标采购行为，源头防范采购风险；改革废旧物资处置和设备维修管理模式，推行集中统一管理；盯住重点精煤用户，坚持不懈做好发运衔接，守牢回款安全底线；开展与职工投资持股企业违规业务往来问题专项整治，摸清职工投资持股企业123户，全面禁止与负面清单企业在采购、销售、工程等各领域开展关联业务；开展商业房产租赁和土地租赁业务合同专项检查，进一步规范合同签订、强化合同履约，切实维护企业利益。

不负过去，攻坚难点——

醒悟、领悟、觉悟的最有力体现是起而行之。向“痼疾”开刀、向“老疤”施药，体现了管理层“理旧事”的政绩观，更体现了企业不断走向成熟的治理能力。

2024年，集团公司党委以“绝不把历史问题留给历史、任下问题交给下任”的责任感与行动力，推动历史遗留问题处置。

相关领导小组及工作专班坚持清单化管理和例会调度机制，与境内外律师团队形成强大合力，穷尽一切手段追损挽损、做好风险隔离。西部煤矿历史投资风险影响基本见底、有序出清，贸易业务遗留问题处置平稳、影响可控。

“过了黄洋界，险处不须看”。去年全年，大额预付和应收款清欠等7个重大隐患销号，4个重大隐患转入一般隐患管控。

在常态化推进、动态化落实中提升防控质效

2024年底，融合了“业务+风控、内控、合规”管理要求的全面风险识别总册和业务风险识别分册编制完成，覆盖了集团一级风险11类、二级风险80类、三级风险313类、业务风险点722类。

这一操作性强、科学实用的风险防控标准和方法体系，为引领企业风险管理水平提升注入了新的动力。

天下之事，不难于立法，而难于法之必行。2024年，集团公司紧扣“去存量、遏增量、防变量、提质量”风险防控工作目标，用好年辨识、月排查、时整治、季点评、严问责工作机制，念好“全、清、准、快、严”五字诀，常态化推进、动态化落实，全面提升风险防控质效。

年辨识、确保“全”——

图之于未萌，虑之于未有。每年开展一次全面风险识别，提前布局重大风险应对策略，将其融入业务管理措施常态化管控已成为集团公司谋求风险防控战略主动的关键一招。

2024年初，集团公司研判各单位经营发展、部门业务监管涉及各类风险6520条，锁定重大风险350条，重点领域环节37个、风险点41个，不留空白、不留死角“兜住”风险。

“全面风险识别手册和重大风险识别手册，让大家对业务风险的认识和理解更加统一规范，防控工作也有了目标和抓手。”在风险防控调研交流会上，一名二级单位风险管理负责人有感而发。

月排查、确保“清”——

发现不了问题就是最大的问题。集团公司把隐患排查作为“祛病治根”的关键环节，每月开展全业务、全级次、全员隐患排查，全年累计排查与监测隐患400个。

集团层面“一体两面”推进全面风险防控与大监督工作体系，构建起主体主责、机关部门中心单位监管职责、“六位一体”监督职责协同发力的三道“防火墙”。

防止风险演变成事实方能抑制隐患的增量。集团各单位、各部门深入应用风险管理数智化平台，对接7大重点领域13个业务系统，累计采集分析1150万条数据。2024年推送风险预警信息500余条，有效拓展风险隐患排查手段，集成发挥风险防控监管效能。

时整治、确保“快”——

预防为主、管早管小，决不能把小问题拖大，大问题拖炸。

风险“燃点”低，“燃速”快，处置化解必须践行“第一时间原则”。集团公司党委以时不我待的紧迫感，推动存量隐患化解。

建立健全考核通报机制，化被动为主动，26家二级单位、12家服务支持机构制定隐患全面排查治理总体方案和重大隐患专项处置工作方案，形成“1+N”隐患排查治理体系，有力推动各类隐患处置化解，全年销项关闭隐患213个。

季点评、确保“准”——

正面典型介绍经验，反面典型表态说明。

2024年，集团公司召开季度点评分析会4次、季度工作汇报会4次，通过问题、隐患、缺陷、案件等数字的呈现，精准定位重点领域环节安排部署工作，总结全面风险防控优秀经验做法67条、提出不足问题18条、提示安排要项工作45项，多维度分析研判、多角度真抓严管、多举措推动解决。

“集团公司每月召开风险防控调度会，每季度开展分析点评，通过‘负面清单’精准调度，实现了风险防控责任传递、压力传导，实打实督促我们责任主体单位防风险、保发展。”三季度全面风险防控分析点评后，一名二级单位负责人这样说道。

严问责、确保“严”——

不排查隐患就是失职，排查出隐患不治理就是渎职。集团公司党委坚持“线索决定质量、问责决定态度”，完善问题隐患线索移交、审核、查办流程，常态化落实风险管理工作追责问责要求，确保“有权必有责，有责要担当，失责必追究”，针对被动暴露隐患、隐患处置化解被动的问责143人次。

主动从宽、被动从严。集团创新“清单+闭环”和“权威确认”工作法，细化风险管理20种责任追究情形，9种从轻、减轻或免予处理，10种从重、加重处罚情节。

在守底线、追高线中提升现代企业治理能力

欲知平直，则必准绳；欲知方圆，则必规矩。

从底层治理逻辑上促合规、重法治，是集团公司在深化风险防控中得到的宝贵经验。

以治理完善、经营合规、管理规范、守法诚信为标尺，集团公司党委树牢底线思维，树立高标意识，持续加强法治国企建设，促进合规管理。

集团公司在工程结算、劳动管理、资产运营、塌陷补偿等重点领域融入法律事务服务，努力规避事前法律风险和止息事后法律纠纷。

企业全生命周期管理法律纠纷案件，全年避免或减少损失7.49亿元，最大限度维护企业合法权益。法治之基正进一步筑牢、法治之势正持续累积。

坚持合规管理组织建设、制度建设、机制建设、文化建设、信息化建设协同发力，确保顶层设计科学、职责分工明确、体系效能凸显、监督追责有效、意识自觉深化、专业队伍有力，助力企业安全健康可持续发展。

深入推进省属企业合规管理提升三年行动，体系建设及运行评估指标两年完成97.7%，重点领域合规管理评估指标完成100%。去年8月底，集团公司顺利通过省国资委合规管理工作中期评估。

做实合法合规前置审查，前移关口阻断合规风险，将法律审核范围扩大到所有安全生产经营规章制度，全年审核出具规章制度法律审核意见书974件，让企业规章制度始终在上位法上位制度的范围内。

推广运用法务智慧管理平台，全年完成数据交互对接226万条，实时监控合同相对方2000余个，预警风险信息200余条，审查重大经济合同18420份，以可靠的合同全生命周期管理识别规避合同风险、保证交易质量。

依法治企、依制管企已成为企业在管理向治理转变过程中的基本遵循。

青松寒不落,碧海阔愈澄。2025年是“十四五”收官，谋划“十五五”的关键一年，外部环境交织着许多不确定性，对抗外部的不确定，需要靠自身的确定性。集团公司将巩固全面风险防控体系建设成果，强化监管刚性约束，确保各项生产经营活动依法合规，坚决守住不发生重大风险的底线，护航高质量发展行稳致远！（风险管理文）